2014年7月1日，山東博匯紙業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)接到上海證券交易所(下稱(chēng)“上交所”)《關(guān)于對(duì)山東博匯紙業(yè)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)的決定》(上交所紀(jì)律處分決定書(shū)[2014]28號(hào))、《關(guān)于對(duì)山東博匯紙業(yè)股份有限公司有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定》(上交所紀(jì)律處分決定書(shū)[2014]27號(hào))、《關(guān)于對(duì)山東博匯紙業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事趙耀、聶志紅、關(guān)雪凌予以監(jiān)管關(guān)注的決定》(上交所上證公監(jiān)函[2014]0051號(hào)),措施如下：

　　(一)關(guān)于對(duì)山東博匯紙業(yè)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)的決定經(jīng)查明，山東博匯紙業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“博匯紙業(yè)”)未在法定期限內(nèi)披露公司2013年年度報(bào)告和2014年第一季度報(bào)告，構(gòu)成重大信息披露違規(guī)。

　　上市公司定期報(bào)告尤其是年度報(bào)告是上市公司對(duì)其在整個(gè)報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、投資發(fā)展、治理內(nèi)控等情況的總結(jié)分析，是投資者獲取公司信息的重要來(lái)源，也是投資者做出投資決策的重要依據(jù)。報(bào)告信息對(duì)證券價(jià)格及投資者的投資決策具有重大影響，歷來(lái)為市場(chǎng)及投資者所關(guān)注。因此，上市公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到報(bào)告編制與披露的嚴(yán)肅性，嚴(yán)格按照規(guī)定及時(shí)披露。博匯紙業(yè)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露年報(bào)、季報(bào)的行為打亂了投資者全面獲取上市公司年度和季度信息的預(yù)期，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的知情權(quán)，造成了不良市場(chǎng)影響，嚴(yán)重違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票上市規(guī)則》”)第2.1條、第6.1條的有關(guān)規(guī)定。時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理?xiàng)钛又�，時(shí)任董事兼副總經(jīng)理王友貴，時(shí)任董事楊振興、楊延良、金

　　亮宗、荊樹(shù)兵，時(shí)任副總經(jīng)理周克軍，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)史霄，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)楊國(guó)棟未能勤勉盡責(zé)、及時(shí)編制、審議有關(guān)定期報(bào)告，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，其行為嚴(yán)重違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條、第6.3條、第6.4條的規(guī)定以及在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.3條、第17.4條以及《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)山東博匯紙業(yè)股份有限公司予以公開(kāi)譴責(zé);對(duì)公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理?xiàng)钛又�，時(shí)任董事兼副總經(jīng)理王友貴，時(shí)任董事楊振興、楊延良、金亮宗、荊樹(shù)兵，時(shí)任副總經(jīng)理周克軍，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)史霄，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)楊國(guó)棟予以公開(kāi)譴責(zé)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和山東省人民政府，并將記入上市公司誠(chéng)信檔案。

　　(二)關(guān)于對(duì)山東博匯紙業(yè)股份有限公司有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定經(jīng)查明，山東博匯紙業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“博匯紙業(yè)”)未在法定期限內(nèi)披露公司2013年年度報(bào)告和2014年第一季度報(bào)告，構(gòu)成重大信息披露違規(guī)。

　　博匯紙業(yè)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露年報(bào)、季報(bào)的行為打亂了投資者全面獲取上市公司年度和季度信息的預(yù)期，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的知情權(quán)，造成了不良市場(chǎng)影響，嚴(yán)重違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票上市規(guī)則》”)第2.1條、第6.1條的有關(guān)規(guī)定。時(shí)任監(jiān)事胡安忠、李軍、鄭先山、金田宗、孫吉、曹林、張艷雖然不是違規(guī)行為的主要責(zé)任人，但是未能勤勉盡責(zé)、及時(shí)督促相關(guān)人員編制、審議有關(guān)定期報(bào)告，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第6.4條的規(guī)定以及在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.3條以及《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)博匯紙業(yè)時(shí)任監(jiān)事胡安忠、李軍、鄭先山、金田宗、孫吉、曹林、張艷予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案。

　　(三)關(guān)于對(duì)山東博匯紙業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事趙耀、聶志紅、關(guān)雪凌予以監(jiān)管關(guān)注的決定

　　經(jīng)查明，山東博匯紙業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)未在法定期限內(nèi)披露公司2013年年度報(bào)告和2014年第一季度報(bào)告。公司上述行為嚴(yán)重違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票上市規(guī)則》”)第2.1條、第6.1條等有關(guān)規(guī)定。公司全體董事未勤勉盡責(zé),對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任,違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第6.3條、第6.4條的規(guī)定以及在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。其中，獨(dú)立董事趙耀、聶志紅、關(guān)雪凌在年報(bào)編制期間，分別采取了一定的措施督促公司編制和披露年報(bào)，對(duì)公司未按規(guī)定披露年報(bào)負(fù)有相對(duì)較輕的責(zé)任，因此我部決定對(duì)獨(dú)立董事趙耀、聶志紅、關(guān)雪凌予以監(jiān)管關(guān)注，免于紀(jì)律處分。希望獨(dú)立董事趙耀、聶志紅、關(guān)雪凌引以為戒，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)和《股票上市規(guī)則》，切實(shí)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，督促公司規(guī)范運(yùn)作和履行信息披露義務(wù)。